пїњ

«аконодательное обеспечение борьбы с рейдерством в –оссии

(—ухаренко ј. Ќ.) ("Ѕезопасность бизнеса", 2010, N 4) “екст документа

«ј ќЌќƒј“≈Ћ№Ќќ≈ ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»≈ Ѕќ–№Ѕџ — –≈…ƒ≈–—“¬ќћ ¬ –ќ——»»

ј. Ќ. —”’ј–≈Ќ ќ

—ухаренко ј. Ќ., аспирант кафедры уголовного права ё» ƒ¬√”, старший преподаватель ѕ»√ћ”.

Ќесмотр€ на смещение акцентов в стороны борьбы с коррупцией и экстремизмом, проблема организованной преступности не утратила своей остроты. —огласно п. 37 —тратегии национальной безопасности –‘ до 2020 г., утвержденной ”казом ѕрезидента –‘ от 12 ма€ 2009 г. N 537, де€тельность преступных организаций €вл€етс€ одним из основных источников угроз национальной безопасности <1>. -------------------------------- <1> –оссийска€ газета. 2009. 19 ма€.

≈жегодно в стране регистрируетс€ около 30 тыс. преступлений, совершенных участниками организованных преступных формирований (ќѕ‘), более 90% из которых - т€жкие и особо т€жкие. ¬ общей структуре преступности данного вида преобладают преступлени€ экономической направленности - более 50% <2>. —реди них наибольшую опасность представл€ют незаконные захваты имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство). ÷елью преступников при этом €вл€етс€ хищение и распродажа наиболее ликвидных активов (земель, сооружений, транспорта). -------------------------------- <2> —м.: ‘. 1-ќѕ √»ј÷ ћ¬ƒ –оссии за 2007 - 2009 гг.

¬ борьбе за собственность используютс€ такие методы, как: незаконное завладение контрольным пакетом акций, размывание пакетов акций через дополнительные эмиссии, манипулирование с реестрами юридических лиц, создание параллельных советов директоров, использование процедурных моментов, св€занных с организацией проведени€ общего собрани€ акционеров и обеспечительных мер, принимаемых судами по искам "миноритарных" акционеров. Ќередко смена собственника сопровождаетс€ силовым захватом, когда незаконно назначенный директор при поддержке сотрудников „ќѕов самовольно занимает предпри€тие, в то врем€ как прежний противодействует этому, опира€сь на членов трудового коллектива. ¬се это осуществл€етс€ с привлечением разных специалистов - адвокатов, нотариусов, экономистов, сотрудников правоохранительных органов.  роме перечисленных методов дл€ захвата собственности все чаще используетс€ так называемое гринмейлерство, или корпоративный шантаж. ќсновна€ его цель - получение материальной выгоды без установлени€ контрол€ над предпри€тием. ћеханизм гринмейлерства состоит в подаче судебных исков по всевозможным поводам, оспаривании решений собраний акционеров и руководства предпри€ти€, организации негативных публикаций в прессе, проведении акций протеста. ѕодобные методы воздействи€ способны парализовать де€тельность предпри€ти€ или негативно повли€ть на его деловую репутацию. —ущественным фактором, актуализирующим проблему рейдерства, €вл€етс€ то, что преступным пос€гательствам подвергаютс€ не только объекты малого и среднего бизнеса, но и крупные промышленные предпри€ти€, градообразующего и оборонного значени€. ќфициальна€ статистика захватов предпри€тий различных форм собственности сегодн€ отсутствует. ћасштабы рейдерства можно оценить лишь приблизительно. “ак, по сведени€м  омитета √ƒ –‘ по собственности, за 2002 - 2005 гг. около 5 тыс. компаний сменили своих владельцев в результате рейдерства, в то врем€ как, по оценкам консалтинговых агентств, ежегодно в –оссии совершаетс€ 60 - 70 тыс. рейдерских атак <3>. -------------------------------- <3> —м.: ¬олков ј. –ассуждение о рейдерстве по методу барона  ювье // Ёксперт. 2007. N 18.

Ќесмотр€ на отсутствие определени€ пон€ти€ рейдерства в российском законодательстве, де€ни€ "рейдеров" подпадают под признаки составов преступлений, предусмотренных ст. ст. 159, 163, 165, 179, 183, 185, 195, 196, 201, 285, 327 и 330 ”  –‘. «а 2004 - 2008 гг. число уголовных дел данной категории возросло в 2 раза. —нижение указанного показател€ в 2009 г. обусловлено продолжающимс€ финансовым кризисом.

“аблица 1 <4>. ƒинамика числа уголовных дел, возбужденных органами внутренних дел по признакам рейдерства, за 2004 - 2009 гг.

-------------------------------- <4> ƒанные —ледственного комитета (— ) при ћ¬ƒ –оссии. ѕри этом следует учитывать высокую латентность таких преступлений. —огласно совместному опросу "ќѕќ–џ –оссии" и компании "Ѕауман »нновейшн", если в марте 2009 г. 13% из 300 компаний из 30 субъектов –‘ говорили о подобных случа€х, то в апреле 2010 г. - уже 18%.

√оды 2004 2005 2006 2007 2008 2009

 оличество уголовных дел 171 346 367 512 352 53

ѕримечание. Ќаибольшее количество уголовных дел о рейдерских захватах возбуждаетс€ в ÷‘ќ, преимущественно в ћоскве, —анкт-ѕетербурге, Ћенинградской, —вердловской и “юменской област€х. –асследованием фактов рейдерства занимаетс€ также —ледственный комитет при прокуратуре (— ѕ) –‘. ¬ производстве следователей — ѕ с момента образовани€ —ледственного комитета находилось 110 уголовных дел о рейдерстве, в суды были направлены 35 дел, а по 16 - уже вынесены обвинительные приговоры. ¬ частности, в 2009 г. следователи — ѕ расследовали 79 таких уголовных дел, сумма материального ущерба по которым составила более 2,5 млрд. рублей.

¬ цел€х предупреждени€ рейдерства прин€т ‘едеральный закон от 19 июл€ 2009 г. N 205-‘«, устранивший существовавшие пробелы в корпоративном законодательстве. “ак, «аконом внесены изменени€ в ‘едеральные законы "ќ сельскохоз€йственной кооперации", "ќб акционерных обществах", "ќ рынке ценных бумаг", "ќ производственных кооперативах" в части урегулировани€ корпоративных споров. ”точнены положени€ ‘едерального закона "ќб обществах с ограниченной ответственностью", ќснов законодательства –‘ о нотариате и Ќалогового кодекса –‘, касающиес€ нотариального удостоверени€ сделок с дол€ми или част€ми долей в уставном капитале ќќќ. –€д существенных дополнений внесен в јрбитражный процессуальный кодекс (јѕ ) –‘. ÷елью введени€ гл. 28.1 јѕ  –‘ "–ассмотрение дел по корпоративным спорам" €вилась необходимость разграничени€ компетенций арбитражных судов и судов общей юрисдикции по спорам с участием акционеров. Ќекоторые особенности рассмотрени€ споров также установлены гл. 28.2 јѕ  –‘ "–ассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц". —огласно «акону акционер вправе обжаловать в суд решение, прин€тое общим собранием, в случае, если он не принимал участие в общем собрании или голосовал против прин€ти€ такого решени€ и таким решением нарушены его права. —уд с учетом всех обсто€тельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повли€ть на результаты голосовани€, допущенные нарушени€ не €вл€ютс€ существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру. «а€вление о признании недействительным решени€ общего собрани€ акционеров может быть подано в суд в течение трех мес€цев со дн€, когда акционер узнал или должен был узнать о прин€том решении и об обсто€тельствах, €вл€ющихс€ основанием дл€ признани€ его недействительным. ѕредусмотренный срок обжаловани€ решени€ общего собрани€ акционеров в случае его пропуска восстановлению не подлежит, за исключением случа€, если акционер не подавал указанное за€вление под вли€нием насили€ или угрозы. ¬ цел€х предотвращени€ инициировани€ в различных судах корпоративных споров, тесно св€занных между собой, и соответственно прин€ти€ судами противоречащих друг другу судебных решений законодатель указал, что все подобные споры должны рассматриватьс€ арбитражным судом по месту нахождени€ соответствующего юридического лица <5>. -------------------------------- <5> –оссийска€ газета. 2009. 22 июл€.

—ледует также вспомнить, что с 1 июл€ 2009 г. вступил в силу ‘едеральный закон от 30 декабр€ 2008 г. N 312-‘« "ќ внесении изменений в часть первую √ражданского кодекса –‘ и отдельные законодательные акты –оссийской ‘едерации" <6>, который весьма существенно изменил правовое регулирование де€тельности обществ с ограниченной ответственностью. «аконом были введены пон€ти€ списка участников общества и соответственно регистрационный пор€док перехода прав на доли. — прин€тием этих изменений надлежащим способом защиты дл€ участника общества стало за€вление исковых требований о признании права собственности на долю и истребовании ее из чужого незаконного владени€. -------------------------------- <6> –оссийска€ газета. 2008. 31 дек.

— 1 €нвар€ 2010 г. вступил в силу ‘едеральный закон от 22 декабр€ 2008 г. N 272-‘« "ќ внесении изменений в отдельные законодательные акты –оссийской ‘едерации в св€зи с совершенствованием государственного контрол€ в сфере частной охранной и детективной де€тельности". —огласно «акону органы внутренних дел вправе приостанавливать действие лицензии „ќѕа в случае вы€влени€ неоднократных нарушений или грубого нарушени€ им лицензионных требований и условий. ¬ случае если в течение мес€ца „ќѕ не устранил нарушение, орган внутренних дел об€зан обратитьс€ в суд с за€влением о приостановлении действи€ лицензии на срок до шести мес€цев либо об аннулировании лицензии. Ћицензи€ может быть аннулирована в случае, если нарушение лицензионных требований и условий повлекло за собой нарушение прав, законных интересов, нанесение ущерба здоровью граждан, обороне и безопасности государства, а также в случае неустранени€ им в установленный срок вы€вленных нарушений. ќдновременно с подачей за€влени€ в суд орган внутренних дел вправе приостановить действие лицензии на период до вступлени€ в силу решени€ суда <7>. -------------------------------- <7> –оссийска€ газета. 2008. 26 дек. ¬ стране зарегистрировано 29 тыс. негосударственных охранных структур общей численностью 762 тыс. человек. Ќа их балансе состоит 118 тыс. единиц служебного оружи€. ¬ 2009 г. в этой сфере вы€влено более 50 тыс. нарушений, за которые к административной ответственности привлечено 28 тыс. сотрудников „ќѕ и аннулировано более 40 тыс. удостоверений частного охранника.

ƒл€ повышени€ персональной ответственности судебных приставов по противодействию рейдерским захватам ‘едеральной службы судебных приставов (‘——ѕ –оссии) издан ѕриказ от 27 феврал€ 2008 г. N 101 "ќб организации работы по исполнению исполнительных документов по корпоративным спорам". — целью исключени€ фактов предъ€влени€ на исполнение поддельных исполнительных листов ѕостановлением ѕравительства –‘ от 31 июл€ 2008 г. N 579 утверждены формы бланков исполнительных листов, а также пор€док их изготовлени€, учета, хранени€ и уничтожени€ <8>. -------------------------------- <8> –оссийска€ газета. 2008. 1 авг.

–ейдерским захватам подвергаетс€ не только недвижимое имущество компаний, но и товарные активы.  ак правило, это крупные партии ликвидного товара (компьютеры, мобильные телефоны, бытова€ техника, алкогольна€ продукци€), которые легко реализовать в относительно короткие сроки. ƒл€ противодействи€ товарному рейдерству (изъ€тию имущества под предлогом следственных действий по фальсифицированным уголовным делам) прин€т ‘едеральный закон от 22 апрел€ 2010 г. N 62-‘« "ќ внесении изменений в статьи 29 и 82 ”головно-процессуального кодекса –‘". —огласно «акону решение о реализации или уничтожении крупных или скоропорт€щихс€ вещественных доказательств может быть прин€то только с согласи€ их владельца либо по решению суда. ¬ещественные доказательства в виде больших партий товаров, хранение которых затруднено или издержки по обеспечению специальных условий хранени€ которых соизмеримы с их стоимостью, могут быть переданы владельцу на ответственное хранение. «акон также об€зывает проводить оценку стоимости изымаемых крупногабаритных и скоропорт€щихс€ вещдоков <9>.  роме того, ѕравительство –‘ надел€етс€ полномочи€ми определ€ть пор€док уничтожени€ вещдоков в виде скоропорт€щихс€ товаров и продукции, подвергающегос€ быстрому моральному старению имущества <10>. -------------------------------- <9> ќценка и передача дл€ реализации вещественных доказательств осуществл€етс€ в пор€дке, установленном ѕостановлением ѕравительства –‘ от 20 августа 2002 г. N 620. <10> –оссийска€ газета. 2010. 26 апр.

¬ цел€х ужесточени€ уголовной ответственности за рейдерские захваты прин€т ‘едеральный закон от 1 июн€ 2010 г. N 147-‘« "ќ внесении изменений в ”головный кодекс –‘ и в статью 151 ”головно-процессуального кодекса –‘". ƒанный «акон дополн€ет ст. 185.2 ”  –‘ частью третьей, устанавливающей ответственность за внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений, а равно за умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись, изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если об€зательное хранение этих документов предусмотрено законодательством –‘. ”казанные действи€ наказываютс€ штрафом в размере до 300 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от 1 до 2 лет либо лишением свободы на срок до 2 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматьс€ определенной де€тельностью на тот же срок со штрафом в размере до 100 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период до шести мес€цев. “акже в ”  –‘ введена ст. 170.1 "‘альсификаци€ единого государственного реестра юридических лиц или реестра владельцев ценных бумаг", согласно которой за представление в орган, осуществл€ющий госрегистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов с ложными сведени€ми в цел€х приобретени€ права на чужое имущество предусматриваетс€ штраф от 100 до 300 тыс. рублей либо лишение свободы на срок до 2 лет со штрафом в размере до 100 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период до шести мес€цев. «а внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, если это сопр€жено с неправомерным доступом к реестру, предусматриваетс€ наказание в виде лишени€ свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 300 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет. ≈сли это де€ние было сопр€жено с насилием или с угрозой его применени€, то оно наказываетс€ лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до 500 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.  роме того, ”  –‘ дополнен ст. 185.5 "‘альсификаци€ решени€ общего собрани€ акционеров (участников) хоз€йственного общества или решени€ совета директоров (наблюдательного совета) хоз€йственного общества", предусматривающей ответственность за умышленное искажение результатов голосовани€ или воспреп€тствование реализации свободного права при прин€тии решени€ на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью либо на заседании совета директоров. ”казанные действи€ наказываютс€ штрафом в размере до 300 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от 1 до 2 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматьс€ определенной де€тельностью на срок от шести мес€цев до трех лет либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до 300 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет. ≈сли эти же действи€ были совершены путем принуждени€ акционера общества, участника общества с ограниченной ответственностью, то они наказываютс€ штрафом в размере от 100 до 500 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до п€ти лет со штрафом в размере от 100 до 300 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет. «аконом также введена уголовна€ ответственность должностных лиц за умышленное внесение изменений в ≈диный государственный реестр юридических лиц, уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в указанные единые государственные реестры (ст. 285.3 ”  –‘). «а такие действи€ предусмотрен штраф до 80 тыс. рублей, либо запрет занимать определенные должности сроком до п€ти лет, либо лишение свободы до четырех лет. ≈сли они повлекли т€жкие последстви€, то лишение свободы предусмотрено на срок до 10 лет <11>. -------------------------------- <11> –оссийска€ газета. 2010. 5 июл€.

------------------------------------------------------------------

Ќазвание документа пїњ